Compliance
Adecuación regulatoria en los distintos procesos enmarcados en el Texto Único de Procedimientos Administrativos de la SBS (TUPA), vigente:
- Autorización de Organización y Funcionamiento de Empresas del SF; en Conversión de Empresas del SF; en Autorización de Apertura, Traslado, Conversión y Cierre de Oficinas del SF.
- Procesos de Regímenes Especiales como Vigilancia, Intervención, Disolución y Liquidación; en Autorización en Procesos de Disolución Voluntaria del SF; en Procesos de Disolución y Liquidación de empresas del Sistema Financiero; y demás procedimientos actualmente vigentes.
- Planes de suficiencia de capital de acuerdo a las disposiciones establecidas por la Superintendencia.
- Auditoría financiera de la cartera de créditos de las empresas del sistema financiero en materia de detección de fraudes, malas prácticas, créditos con calificaciones discrepantes, deterioros de cartera, revisión de cartera crediticia y la aplicación del cumplimiento normativo de la Superintendencia de Banca.